最衰富豪：黃光裕
2009年10月13日，胡潤百富在北京發布《2009胡潤百富榜》，黃光裕財富減少了200億，從2008年的中國首富跌至第17位。其競爭對手蘇寧電器的張近東以財富280億元首次超過他，排名第十。
除了賬面上的財富縮水外，黃光裕對國美電器的控股權也不斷被稀釋。黃光裕事發後，關於國美的控股權，「黃氏」和國際投行展開了激烈爭奪。6月22日，美國貝恩資本為國美注資32.36億港元，黃光裕的持股比例就一度被稀釋至27%。不過，黃氏在7月底通過「高賣低買」的方式，出售自己2.35億股再以認購價贖回，其持股反升至34%。
但不幸的是，在控股權爭奪的緊要關頭，香港法院凍結了黃光裕資產。9月份，國美再次發行可轉債黃光裕未能參與。如果國美發行的可轉債到期全部轉股，黃的股本佔比將被稀釋到26.67%。
在事發整整一年後，「黃光裕案」也走到了起訴階段。據媒體報導，這位正處於不惑之年的昔日中國首富，已經被確定將面臨「行賄罪」和「內幕交易罪」兩項罪名的指控。
最衰股神：李健
「股神」的帽子一般人戴帶也戴不上，但也有人想摘卻摘不下來。李健的煩惱就是如何摘掉「股神」帽子。在任職中航工業飛機公司副總經理之前，李健曾任廣汽副總經理，在廣東省韶關市挂職副市長。
7月1日，李健投資60餘萬元買入西飛國際6.42萬股，在7月15日賣出，精準地做了一波短差，獲利17萬元。8月5日李健進入中航工業任副總。短線買賣的精準、職業轉變時間的巧合，加上其曾經的「副市長」身份，市場難免產生無限的的遐想，一些媒體將他稱為「股神副市長」，對他是否有內幕交易提出了質疑。
對此，中航工業回應:李健買賣西飛國際股票，是在2009年7月1日至7月15日。而在8月5日之後，李健才開始介入中航工業的相關工作，在招聘選拔過程中，筆試、面試由第三方中介公司組織，也不涉及重組的任何內部信息。他買賣西飛國際的股票時還不是中航工業的員工，因此屬於個人行為。
對於外界懷疑其資金來源，李健也做出了回應：「我做了7年的廣州汽車工業集團副總經理，難道60多萬元自己拿不出來嗎？」
李健表示「我不是股神，也沒有像有些媒體報導的那樣，在股票交易方面通過「潛伏」，從中航工業獲得任何有關西飛國際的內部消息。不謙虛地說，我是證券市場的一位資深專家，早在1994年1月，我在上海財經大學攻讀財務金融專業研究生時，就進入了股市。」
據報導，李健在談及此事被炒作時很激動，三次說道：「把買西飛股票這個事情說清楚後，我就辭職！」
李健表示:「這次媒體和社會對我的高度關注，我感到既高興又有煩惱。高興的是，中國上市公司治理越來規範，外部監督越來越有效。早在1999年，我作為中國上市公司第一例公開選聘的獨立董事時，我就大力呼籲通過加強外部治理來改善上市公司治理。這次我被媒體和社會質疑，其實就是中國上市公司治理和證券市場進步的一個縮影，或者說是一個值得好好研究的案例。」
「煩惱的是，少數所謂的專業人士，在對此事沒有認真調查、分析、研究和求證的前提下，大膽猜測、輕率表態錯誤地引導了媒體和社會，給中航工業和中航工業飛機公司、給我曾經工作過的韶關市、給我正在進行的工作帶來了負面影響，尤其是給我的家人和親朋好友帶來了傷害！」
最衰高管：肖時慶
從直接刑拘到正式批捕銀河證券原總裁肖時慶，耗時僅半個月。但是其被拘原因卻一直沒有浮出。
在今年以來的證監會人事變動中，證監會原基金部主任李正強，已被任命為銀河證券黨委書記、紀委書記。按此前證監會的安排李正強將接替肖時慶，而肖時慶將回到證監會任上市部副主任。在被刑拘前，肖時慶依然在銀河證券總裁任上，此次被刑拘令外界不無意外。
來自證監會內部的一則說法稱:辦案人員在肖時慶家中搜出上千萬元現金。但對於此次肖時慶被拘原因，均指向「王益案」或者「楊彥明案」。
據悉，王益可謂是肖時慶的「伯樂」。1996年，正是時任證監會副主席的王益，將肖時慶從中央財政幹部管理學院調至證監會，一直為王益所賞識；先後被擢升為副處長、處長，後來更被提拔為上市公司監管部副主任，兩人關係也甚為密切。但在2008年6月8日，王益被「雙規」。今年2月初，王益被開除黨籍、公職，並移送司法機關依法處理，而如今又波及至肖時慶。
但是也有人指出:肖時慶被調查或許與楊彥明案有關。楊彥明曾任銀河證券北京望京西園營業部原總經理，因貪污6840多萬元拒不交代贓款去向，被法院判處死刑。此人亦被稱為「證券業死刑第一人」。
1964年出生的肖時慶擁有管理學博士學位，曾在中央財政管理幹部學院任教，後調入證監會。2001年，肖時慶擔任東方證券黨委書記、董事長、總經理。2004年後回歸證監會，先後擔任上市公司監管部副主任、股改辦副主任。2007年起擔任銀河證券黨委書記、紀委書記、總裁。
最衰違法違規者：楊彥明
有著中國證券界死刑第一人之稱的楊彥明，於12月8日上午被執行死刑，走完了他51歲的一生，同時被帶走的還有6500餘萬元贓款的去向之謎。
這個年僅51歲的證券界強人，5年來歷經一審死刑、二審發回重審、一審再判死刑、二審維持死刑判決，始終在死亡的邊緣徘徊，其能否免除一死，也引起社會廣泛關注。而他之所以能引起公眾關注，緣於6500萬的贓款下落不明。臨刑前，他仍未把這個謎團解開。
楊彥明一不賭博，這和其律師「貪官的贓款下落不明大部分是賭輸了」的經驗大相逕庭、二不揮霍，他的愛好只是喝兩口白酒，吃碗麵條。但是，6500萬元贓款就是無影無蹤！調查人員查遍了他所有的親屬關係和交易記錄，卻沒有發現一筆大筆的現金交易記錄，他妻子的賬戶上也只有幾十萬元。
經法院審理查明：
1998年6月至2003年8月間，楊彥明利用擔任中國長城信託投資公司，北京證券交易營業部(先後更名為銀河證券虎坊路營業部、望京西園營業部)總經理的職務便利，以為本單位運作資金為名，多次指使時任該營業部財務人員，違規從該營業部的資金賬戶內提取現金，共計人民幣6536余萬元予以侵吞！
但在審理過程中，楊彥明一直拒不交待其貪污挪用公款的下落，被判死刑後他提出上訴。大成律師事務所著名刑辯律師錢列陽為其辯護時，曾提出希望法院免他一死為6500萬公款的去向留下活口。但直到其生命終結，楊彥明一直未交待贓款的去向。
嚴義明律師稱:從公開披露出的案件情況分析，楊彥明拒不交代可能同時基於兩個想法，一是把資產留給家人揮霍享用、二是保住和其分享的人的身份地位。
在確立這兩個想法時，其可能做出判斷：無論是否交代都要被判處死刑，或者餘生將在監獄中度過，生命對他不再具有意義。
最衰企業家：朱新禮
3月18日，商務部一紙決定，讓可口可樂並購匯源成為泡影。這個被很多人認為是給可口可樂幫了忙的決定，無疑會讓朱新禮失望：他原本期望通過此次出售，從日益激烈的市場競爭，和越來越難以控制的經營風險中抽身，並把資源和精力集中於上游原料產業。
受挫於可口可樂並購案被否的匯源果汁，似乎需要更多的時間才能從這次挫折中走出來。並購案被否後的匯源果汁猛然發現:果汁還是那個果汁，但市場已不是那個市場。
匯源果汁發布的2009年中期業績顯示:公司實現淨利潤6674萬元，同比下降81.8%；實現銷售額8.79億元，同比下降32%。毛利率從去年同期的31.5%下降至25.1%，基本每股收益0.045元。
分析師指出:除並購失敗影響外，還有3個因素影響匯源業績，公司下半年重心仍會在下游銷售渠道上。受多方因素干擾，匯源的業績下半年回暖任務仍很艱鉅。其實，朱新禮出售股權已經歷過兩次失敗，這次他又在花甲之年即將來到的時候，迎來第三次失敗。
2001年匯源遇到德隆，雙方一拍即合。當年3月，當時德隆旗下的新疆屯河以5.1億元現金出資控股51%，匯源則以資產出資持股49%，雙方組建合資公司北京匯源。隨後，德隆系的問題開始顯現。
兩年後，德隆系坍塌前，朱新禮不惜以「對賭」、可能會失去匯源的方式，最終從德隆脫身重掌匯源控制權。此後，統一又開始與匯源合作，但由於臺灣地區的規定，朱新禮又不得不面臨第二次失敗。2009年，商務部一紙決定，又給朱新禮的人生帶來第三次合作的失敗。
朱新禮曾經不無悲壯地表示：「匯源的攤子越大戰線越長，風險也越大擔心也越多。品牌小的時候拎在手上，大了就得背在肩上，現在是頂在頭上。我都快60歲的人了，還能頂多久？」
最衰「貴族」：榮智健
4月8日，67歲的榮智健引咎辭去中信泰富董事長一職，輿論嘩然。作為如今榮氏家族的最重要的代表人物，中信集團的五號人物，榮智健黯然揮別為之奮鬥二十年的中信泰富，有無奈，更有不舍！
誰也不知道，彼時的榮智健究竟心情如何?沒有鮮花，沒有掌聲，在傳媒不斷追逐的閃光燈中，一代紅頂商人就此謝幕。這位中國碩果僅存的上世紀的真正貴族，匆匆離去的身影顯得有些孤單、落寞。
2008年10月，中信泰富在港交所公告，為了降低西澳洲鐵礦項目面對的貨幣風險，簽訂若干槓桿式外匯買賣合同而導致虧損。根據中信泰富發布的 2008年業績，中信泰富2008全年，因此合同直接帶來稅後虧損146.32億元港幣。業績巨虧、股價大跌、股民指責、司法介入，儘管榮智健仍表示自己對合同「不知情」，但辭職成為他不得不給出的交代。
警方介入後，榮智健已經避無可避，究竟失去了什麼，最清楚的恐怕還是他本人。中信集團替榮智健結束「巨虧事件」後，大股東在中信泰富的持股量由29.44%增至57.56%，榮智健持股量則由19.08%攤薄至11.48%。
在辭職信中，榮智健表示事件:「在社會上產生了很大的影響，面對這個現實，本人覺得退位讓賢對公司最為有利」。語句中不乏落寞，屬於他的時代已經結束。
但在榮智健看來，中信泰富巨虧並非孤例，而只是眾多不幸者中最不幸者。他曾坦言：「我不認為買這種產品的只有中信泰富一家。近年來，許多中國公司去國外收購礦產和能源資產，尤其是在澳大利亞。但大宗商品價格的大幅上揚、和澳元在前一階段一路走高，使得他們的確有對衝風險的需要。」
更可嘆的是，09年以來美元指數不斷創新低，澳元走出了強勁的反彈，勢頭直逼2008年高點，榮智健可謂倒在了澳元反彈的前夜！
最衰黑嘴：汪建中
證券市場最大一筆個人罰單終於塵埃落定。北京首放總經理汪建中因操縱市場，被沒收其違法所得1.25億余元，並處罰款1.25億余元。這筆總額超過 2.5億的罰沒款目前已上繳國庫。相比之下，2008年風頭最盛的「帶頭大哥777」遭遇的不過是罰金60萬元，追繳違法所得款20.5萬餘元。。
在2.5億元被罰沒並上繳國庫後，汪建中案已進入刑事調查階段。近日汪建中已因「涉嫌操縱證券市場罪」，被移送北京市檢察院二分院審查起訴，汪建中目前被監視居住。
汪建中多名親屬涉案被調查。「汪建中的二哥汪建洋，曾受汪建中委託取過一次款被關押。汪建中一名正在讀大學的侄子患上精神疾病、另一名讀中學的侄子也退學。」知情人士說。
汪建中的辯護律師高子程，在電話中告訴記者:11月26日晚，汪建中的父親吞服大量藥物，並於次日下午2點在安徽懷寧縣家中去世。從在股市中風光無限到如此局面，汪建中成為2009年度最衰黑嘴應該毫無懸念。
案由回顧：
證監會於2008年5月對汪建中、北京首放涉嫌操縱市場行為立案調查。調查發現:北京首放的法定代表人、執行董事、經理汪建中，利用北京首放及其個人在投資諮詢業的影響，借向社會公眾推薦股票之際，通過「先行買入證券、後向公眾推薦、再賣出證券」的手法操縱市場，並非法獲利。
2007年1月至2008年 5月期間，他通過上述手法交易操作了55次，買賣38只股票或權證，累計獲利超過1.25億元。
最衰證券分析師：葉志剛
葉志剛，陝西人，時年35歲，上海交通大學機械設計及理論專業博士。2006年2月起，在海通證券研究所任機械行業分析師。2006-2007年帶領海通機械小組，連續兩年奪得《新財富》行業排名前三、21世紀金牌分析師機械設備類第二！
葉志剛與私募合作被人舉報，上海稽查局調查後確認有此事，初步處理意見是葉志剛將被罰款2000萬元。葉與私募合作方法如下：私募買入一隻股票分析師就開始推薦，吸引機構或者散戶等投資者購買，以拉抬股價。
對於，為什麼會出現證券分析師代客理財存這一現象，一位業內人士告訴記者:分析師天天都在研究資本市場和上市公司，垂手可得的利益沒幾個能做到不心動。
「分析師年薪一般在二、三十萬左右，如果是新財富的明星分析師，也就是百萬年薪，但這與資本市場上的上千萬、上億相比根本就不算什麼！收入與資本市場獲利的巨大差距，或許才是主要原因。」
數位業內人士向記者表示，券商研究員與私募合作的事情，並不鮮見，但東窗事發的很少。海通證券內部傳言:舉報人是葉志剛前女友。葉跟前女友分手時只給了6萬元分手費，而葉與私募合作所得好處數十倍於此，前女友對此心理不平衡，故前往監管部門舉報葉！
代客理財不是秘密，和私募合作也是業內常見，事發被查也無話可說；但是因為分手費被女友舉報，葉志剛絕對是2009年度最帥證券分析師。
葉志剛一事尚未水落石出，但留下的思考卻有更多，我們到底該如何追求財富？在浮躁、急促與功利的金融圈裡，業者又該怎樣尋找屬於自己的那片寧靜世界？
最衰陽光私募：周衛軍
6月17日，中國證監會稽查總隊的一紙公告，將陽光私募行業推上了風口浪尖 —— 湖北國貿盛乾投資有限公司因，涉嫌違反證券法律法規遭立案調查，其總經理周衛軍再次捲入資本市場的漩渦之中。
這一消息備受業內外關注，不僅因為這是國內首只被立案調查的陽光私募，更因為當事人所掌管的國貿盛乾基金，曾在2008年的暴跌行情中，以罕見的正收益位列非結構化私募產品業績排名榜首。
公開資料顯示:國貿盛乾註冊資本3000萬元，2008年初成立於湖北武漢，經營風險投資、股權投資、實業投資及房地產投資等。
2008年4月，旗下第一隻私募基金開始運作；在2008年下半年暴跌行情中，該信託產品取得10.66%的收益，在全國所有非結構化私募基金中排名第一。
資深市場人士分析認為:如果是信託產品募集過程中發生問題的話，對其進行調查的應是銀監會。現在證監會出馬，問題很可能是出現在股權投資的其他方面:如大小非違規轉讓、內幕交易、利益輸送，或者其他損害信託計畫持有人權益的事情。風起於青萍之末。稽查總隊風暴升級，並非沒有緣由。
提到周衛軍，一位陽光私募基金經理對記者提出他的質疑：「此人之前就有污點，怎麼還能來掌管私募基金呢？周衛軍洗身上岸重新做私募，這件事暴露出監管的缺陷。」
2003年9月，震驚資本市場的江西昌九生物化工股份有限公司崩盤事件，周衛軍當時身為湖北中融集團投資部總經理，為其莊家坐莊融資和操盤。
來自武漢市中級人民法院的庭審表明:自2001年開始，三年間湖北中融集團董事長葛建飛，和周衛軍等人在全國49家公司開設了賬戶，共計使用了3300 多個證券賬戶，212個資金賬戶，運作了16億元的資金用於操縱昌九生化股票價格。
葛建飛也在一審被法院判處無期徒刑，周衛軍受審後曾短暫沉寂過， 2008年牛市尾聲之時又重出江湖。
最衰基金經理：塗強
人說「十個基金經理八個炒股」，存在老鼠倉的基金不只一家，但偏偏抓到了塗強所在的景順長城。景順長城炒股的基金經理也不只一個，但偏偏抓到了塗強。被抓到老鼠倉的基金經理不只一個，但塗強偏偏成為要被追究刑事責任的第一批。2009年度最衰基金經理，塗強名至實歸。
「塗強為人還是很低調和可靠的，出事我們都很意外！」內部人士稱，他投資布局多選大盤藍籌股，此次是借用其配偶的賬戶在炒作股票。就在一個月前，塗強在景順長城還獲得「最佳投研團隊」獎項。
「景順基金公司，據說查出有問題的基金經理不只塗強一個，塗強是單位的老好人，炒的資金也都是自己的沒有外盤。還有更厲害的人物只是壓下來了，就報了他一個！」一位知情的深圳基金公司高層對記者透露。
雖然被查細節仍未全面公開，但業內人士卻更急迫知道的是:這會否成為公募基金行業，首批接受刑事處罰的案例。這源於今年2月28日通過的《刑法修正案(七)》帶來的懸念。
在該修正案前，絕大多數的「老鼠倉」處罰，都是行政層面罰款、沒收違法所得及市場禁入等。按照《刑法修正案(七)》，「老鼠倉」情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役、並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金。
至於本次調查如何定性、如何處罰，法律界人士表示:這要視其性質是否嚴重、交易金額和獲取的非法收益多少。宋一欣補充說:要看其交易行為，是在法律實施之前還是之後。如果在之後有交易，就要受到新法的管轄。
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