多個賬戶涉嫌中海油內幕交易獲利

美國證券交易委員會（Securities and Exchange Commission，簡稱SEC）近日採取行動，凍結了一些交易賬戶的資產。據稱， 這些帳戶在中國國營的中國海洋石油總公司宣布以150億美元收購一家加拿大石油企業之前，進行了非法的股票交易。

SEC在此收購計畫公布的數日後就採取了該行動，以防止被疑為內幕交易的非法獲利回流海外，超越其司法管轄權 。

在上週五提交給曼哈頓的聯邦地區法院(Federal District Court)的起訴書中，SEC稱位於香港的Well Advantage公司利用非公開的重要信息，在加拿大公司尼克森(Nexen)被收購前的幾天裡囤積了83萬多股該公司的股票。SEC同時未指名地指控其他幾個交易賬戶也進行了類似交易。SEC在起訴書中稱，收購協議上週一對外宣布後，尼克森的股價飆升了逾60%，而這些交易賬戶因此牟利近1300萬美元。

在一份聲明中，SEC的市場違規行為部門副主管兼紐約地區辦公室副主任桑賈伊·瓦德瓦(Sanjay Wadhwa)稱，「Well Advantage以及其他交易賬戶採取了一種極為常見的作案手法，即利用內部信息進行時機極為精準的交易，並從他們的非法行為中獲取豐厚的利潤。儘管在美國對海外交易賬戶的不法行為進行調查存在困難，但我們迅速採取了行動，凍結了這些可疑賬戶的資產，並將追究他們此種行為的責任。」

SEC迅速申請了限制令，凍結價值3800萬美元的資產，並向一位聯邦法官呈交了限制令。週五，該法官批准了這項資產凍結。3800萬美元不僅包括了利潤部分，而是包含了這些交易的總收益。

SEC採取迅速行動的一部分原因在於，一旦資金離開美國，將難以追回。涉嫌進行內幕交易的Well Advantage公司是一位著名的香港商人張志熔控制的。SEC稱，他控股的另一家公司與中海油存在「戰略合作協議」。

SEC還稱，涉案的大部分尼克森股票交易是在收購協議宣布之前的數日內進行的，交易的賬戶之前只有很少或根本沒有過購買該公司股票的歷史記錄。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)