美国证监会公布第五批中概股退市风险名单(图)

美国证监会公布第五批中概股退市风险名单。（图片来源：Adobe Stock）

【williamhill官网 2022年4月23日讯】（williamhill官网 记者文龙综合报导）当地时间4月21日，美国证监会（SEC）再将理想汽车等17家公司加入退市风险名单，这是自3月以来第五批被纳入名单的中概股公司。

第五批名单具体中概股公司为：知乎、诺华家具、LOVARRA、万春药业、瑞幸咖啡、极光、Scientific Energy、中国食品、Value Exchange International、泽尔西西医疗集团、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中网载线、尚乘国际、百世集团、理想汽车和贝壳。

SEC声称，上述17家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月12日。

根据美国证监会（SEC）公布的《外国公司问责法》，被列入退市风险名单的公司需要在（自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年）三年内提交SEC需要的文件，接受上市公司会计监督委员会（PCAOB）的审计监管。如果退市风险名单中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，理论上将会在披露2023年年报后（2024年初）面临立即退市。

值得注意的是，由于申辩日期截止，富途控股、Nocera、爱奇艺、百度和凯信远达医药已进入“确定摘牌名单”。这五家公司是第三批被纳入名单的中概股。

国际投行摩根士丹利的观点认为，维持中美就中概股审计最终可达成协议机会较高的看法。

该行认为，中国证监会修订《关于加强在境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作的规定》，是中国金融监管部门发出的重要信号，表达就中美审计纠纷进行合作的意愿。

中国证监会修订后的规则强调，所有相关当事人须自始至终遵守保密和档案管理规则，及需要一个正式的协作机制作为未来跨境审计检查的基础。同时，期待美国进一步的确认和后续合作细节。

在上月举行的中国国务院金融稳定发展委员会（金融委）专题会议上，金融委表示，目前中美双方监管机构关于中概股保持了良好沟通，已取得积极进展，正在致力于形成具体合作方案。

4月21日，在博鳌亚洲论坛2022年年会“中国资本市场开放进行时”分论坛上，中国证监会副主席方星海演讲时表示，中国将持续扩大高水平对外开放，当前中美审计监管合作谈判进展顺利，相信在不久的将来达成一个合作协议。

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