美国证券交易委员会(SEC)已经公布五家中概股退市风险名单。（图片来源：Adobe stock）
【williamhill官网 2022年3月22日讯】（williamhill官网 记者李正鑫综合报导）3月22日，消息人士指北京当局令部分在美上市公司做好披露更多审计信息的准备，以避免被交易所摘牌。美国证券交易委员会(SEC)已经公布五家中概股退市风险名单，未来中概股的去留被市场关注。
3月22日，据《路透社》报道，四位消息人士表示，北京当局已要求部分在美国上市公司做好披露更多审计信息的准备，其中包括阿里巴巴、百度和京东在内的大型互联网公司。目前北京当局正努力确保这些公司继续在纽约上市。
其中两名消息人士称，中国监管机构正在考虑对于一些不收集敏感数据的中国公司，允许美国监管机构检查这些企业的审计文件。作为这一举措的一部分，中国证监会本月早些时候召集了包括搜索引擎龙头公司百度和电子商务巨头京东等互联网公司。
这些公司被要求准备2021财年的审计文件，以应对美国监管机构提出更多的信息披露要求。如果这些公司在整个过程中对任何事情不确定，应该征求中国监管机构的建议，包括与美国监管机构沟通等。
《路透社》评论认为，中国监管机构的威廉亚洲官网 举措表明，北京当局愿意做出一些让步，以解决中美之间长期以来就审计问题上的僵局，这已使美国对在美上市中企的数千亿美元投资面临风险。
美国监管机构正在采取行动，如果在美上市中企连续三年无法提供审计记录给美方检查，这些中资企业将被美国证券交易所摘牌。
上周在美国上市的中概股和中港两地股市大幅下跌，国际投行杰富瑞在威廉亚洲官网 的报告中指出，近期中国互联网平台股票的残酷杀跌尤其与美国的ADR（美国存托凭证）市场有关，背后的原因包括俄罗斯公司和俄罗斯ADR遭到制裁令投资者感到不安，以及美国证券交易委员会(SEC)公布五家中概股退市风险名单。
美国证券交易委员会(SEC)3月10日公布了一份名单，认定包括百胜中国在内的五家在美国上市的中国公司为有退市风险的“相关发行人”，这引发了大批投资者对中概股的抛售。
其它四家被SEC认定的中国公司分别是：生物制药公司百济神州，制药公司再鼎医药，生物制药公司和黄医药，半导体清洗设备生产商盛美半导体。
美国2020年通过的《外国公司问责法》要求，在美国上市的公司必须使用符合美国上市公司会计监管委员会(PCAOB)标准的会计事务所进行审计。连续三年不符合规定的公司可能从美国交易所退市。
SEC称，如果这五家中国公司就退市风险名单存在异议，可在3月29日前提交证据。
SEC去年12月列出了273家存在审计风险的公司，但当时没有披露这些公司的名称。
分析认为，这五家公司被SEC点名的主要原因，是他们是首批提交2021年年度报告的公司，预计未来将有更多中国公司被列入这一名单。
哈佛大学法学教授弗里德(Jesse Fried)认为，满足美国的审计标准是对所有在美国上市的外国公司的基本要求，中美双方的谈判空间有限。
他告诉美国之音：“如果中国不允许PCAOB对中国公司的审计进行检查，那么在未来几年内，所有中国公司都将被SEC强制退市。”
过去20年里，大批中国公司前往美国上市，从具有高度流动性和开放性的美国金融市场受益。据美国国会的一个委员会统计称，美国股市约有200多只中概股。
然而，北京当局却长期以国家安全为由，拒绝让美国监管机构核查中概股的审查记录。由于缺乏财务透明性，中概股屡屡被爆出财务造假等问题。例如，在纳斯达克上市的中国公司瑞幸咖啡在2020年爆出伪造销售额丑闻，导致被摘牌退市。这一情况增加了美国对于在美上市的中国公司采取核查行动的呼声。
(文章仅代表作者个人立场和观点)
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