美国摩根大通公司（J.P. Morgan Chase & Co.）。（网络图片）
【williamhill官网 2015年12月02日讯】（williamhill官网 记者许家栋编译）据美国《华尔街日报》报道，据一份美国联邦贿赂调查文件显示，摩根大通公司（J.P. Morgan Chase & Co.）在中国企业IPO蓬勃发展期间，曾经在香港雇佣在港上市的中国大型企业中四分之三企业的高级主管亲友。
文件罗列了该银行内部名为“子女”（Sons and Daughters）计划下雇用的222名员工以及推荐这些员工的人的身份。这是目前为止有关该计划和该银行在华业务有重叠的最详细记录。
根据《华尔街日报》分析，一个知情人士说，该文件是由摩根大通于今年四月份提交给美国调查人员的。它列出该银行内部名为“子女”计划聘请的222名员工以及推荐这些员工的人的身份。这份文件也是该计划以及该银行与中国银行业务之间有重叠的最详细纪录。
雇用中共政府人士
根据该计划，从2004年到2013年，这份文件显示摩根大通录用大量来自中国商界和政界的精英。将近一半是来自于政府人员家庭，包括银行、保险和证券业的监管机构、大型国有企业以及中央和省级政府官员的高级管理人员。
根据Dealogic的数据分析，在被调查期间，摩根大通参与了12家中国公司规模10亿美元以上的赴港IPO项目。摩根大通文件显示，该银行的候选官员是这9个公司或他们母公司推荐的候选人。
这些大型IPO交易包括2010年中国国有银行农业银行(Agricultural Bank of China Ltd.)220亿美元的IPO交易，2007年建筑和工程综合企业中国中铁(China Railway Group Ltd.)59亿美元的IPO交易，以及2014年核电站运营商中广核电力(CGN Power Co. Ltd.)36亿美元的IPO交易。
这些公司全部是国有企业，没有回复《华尔街日报》的采访问题。
是否构成贿赂
银行监管文件、内部文件以及知情人士提供的信息显示，在过去两年，美国监管部门一直在调查该计划，以确定摩根大通聘用行为根据《美国反海外腐败法》(U.S. Foreign Corrupt Practices Act)是否构成贿赂。
知情人士透露说，调查官员们正在检查是否有任何员工与银行赢得这些业务有关系。摩根大通的员工经常会讨论招聘某些员工所带来的潜在商业利益。一个熟悉调查的人士说，调查人员尚未发现政府官员文件称他们把授予该银行业务作为聘用人员的回报。
一位摩根大通女发言人拒绝发表评论。
根据熟悉调查的人士称，类似有关用人制度的刑事和民事调查仍在其它银行中进行。知情人士透露，香港当局也正在调查摩根大通等多家银行，香港法律也禁止私人部门贿赂行为。
根据今年4月份的文档，大多数摩根大通通过“子女”计划聘请的人员先是作为实习生，他们被亚洲超过150家企业、包括政府机构和个人推荐。根据该文件，99名被银行雇佣的员工（占45%）是被政府官员或国有企业官员推荐。
招聘计划的实行正值摩根大通在香港的中国IPO股票有所上升，但目前还不清楚，两者之间是否有任何相关性。据Dealogic的数据分析来看，在2010年、2011年和2012年雇用高峰期，该银行为中国企业在香港上市服务工作上排名位居第3、第14和第4。之后它停止这个计划之后，它在2014年的排名为第20位，在2015年为第25位。从2000年到2003年，在雇用计划开始之前，摩根大通没有从事任何中国企业IPO在香港上市的工作。
这项调查还涉及该银行的香港办事处。《华尔街日报》曾经报道，参与招聘的几位资深银行家在去年已经离开，由于银行雇用了相关公司推荐的候选人，银行不得不退出一些交易。
熟悉银行手续的知情人士透露，摩根大通等银行也加强了应聘者的合规审查。目前还不清楚，调查将于何时结束。
推荐人来自中共高官
该文件列出了向摩根大通推荐候选人的中共官员包括：中国银行业监督管理委员会副主席郭利根（Guo Ligen）；中国公安部部长郭声琨（Guo Shengkun）；中国人民银行副行长潘功胜（Pan Gongsheng）；中国国有粮食贸易商“中粮集团”董事长宁高宁（Ning Gaoning）以及中国国有航运巨头“中远集团“高级管理人员孙家康（Sun Jiakang）。
郭利根和潘功胜没有回复记者的置评请求。上述文件显示，宁高宁的女儿曾于2011年和2012年在摩根大通香港业务部门实习，但宁高宁否认这与“中粮”和摩根大通的业务往来有任何关联。
报道说，向摩根大通推荐人选的中共官员中至少有两人已经在反腐运动中被调查，分别是中远集团(Cosco Group)前高管徐敏杰，以及曾在中国黄金集团公司(National Gold Group Corp.)和中国铝业公司(Aluminum Corp. of China Ltd.)任职的孙兆学。
文件还显示，中信集团(Citic Group)曾向摩根大通推荐三名候选人最终进入该银行，其中两名2010年的培训生是刘乐飞所推荐的。刘乐飞是刘云山的儿子，当时刘云山任宣传部长。
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