16日,美国证券交易委员会16日将高盛集团诉上法庭,指控该集团及其一位副总裁欺诈投资者,在一项与次贷有关的金融产品的重要事实问题上向投资者提供虚假陈述或加以隐瞒,投资者因此遭受的损失可能超过10亿美元。据香港《文汇报》报道,有消息称,高盛早在9个月前已知道会被检控,但一直隐瞒。“股神”巴菲特在金融海啸期间注资高盛,力挺该行“稳健诚信”,但16日的指控犹如甩向他的一个的大耳光,令其账面损失10.2亿美元。
证交会在22页的起诉书中指出,高盛设计并销售了一种基于住宅次贷证券表现的抵押债务债券(CDO),高盛没有向投资者透露该CDO的重要信息,特别是未向投资者披露美国大型对冲基金公司——保尔森对冲基金公司对该产品做空的“关键性信息”。高盛副总裁图尔负责推销该产品,也遭到起诉。
分析称,此次案件对高盛的信誉造成严重打击,其损失将远超罚款。一旦高盛与证交会对簿公堂,将是自1980年代“垃圾债券大王”米尔肯内幕交易案以来,华尔街与监管部门的最大冲突。
除了打击商誉,案件也可能引起投资者及客户不满。据报高盛去年中已接获当局“韦尔斯通知”,称将调查该金融产品,但一直没有公开案情资料。
“韦尔斯通知”是证交会进行民事起诉前的预先通知,高盛有权抗辩。虽然监管条例未规定企业必须公开“韦尔斯通知”详情,但一般都会公开。然而,高盛在上月公开的文件中,只提及“正协助监管当局调查”,略去关键资料。
案件消息前日传出后,高盛股价收市急挫12.8%,市值蒸发120亿美元。巴菲特前年入股高盛,获得每股认购价115美元的认股证,但受股价急挫拖累,他的认股证市值仅剩19.9亿美元。
不过,对“股神”来说,赔钱事小,名声受损事大。美利坚大学商学院教授马丁说:“我打赌巴菲特一定不高兴。”据悉,巴郡公司下月初将召开股东大会,届时总裁巴菲特如何解释,相信是市场焦点。
另有消息称,目前高盛否认指控,称证监会的说法“完全没有法律和事实依据”。
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