深圳证监局 5 日公布,景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚与刘海涉嫌利用非公开 信息买卖股票,深圳证监局已启动稽查提前介入程序。根据基金公司公告,上述 3 人均已在今年 9 月间辞去基金经理的职位。
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香港《大公报》报导,据业内人士证实,今年 8 月深圳证监局在对辖区内基金公司进行大规模的突袭调查时,上述 3 人涉嫌违规违法的行为被当场逮住。
深圳基金业内人士表示,证监局的调查发现,涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值超亿元,是 这 3 名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。但接近景顺长城的消息源仅确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,金额没有在内部通报。
按照目前监管规定,基金经理及直系亲属不能直接买卖股票,只能投资共同基金。但实际上,基金经理私下投 资股票却是行业里"公开的秘密"。更有甚者,抢在基金建仓前买入,或是基金出货前出货,此乃"老鼠仓" 行为定义的由来。
今年 2 月 28 日通过的《中华人民共和国刑法修正案 (七) 》,将"老鼠仓"行为首次列入《刑法》。有知情人士表示,"一旦涂强等人的老鼠仓行为得到确认,这将是中国第一例刑事审判‘老鼠仓'案件。"
此外,上交所昨晚也发文指出,要进一步加大对上市公司违规行为的惩戒力度,及时制止炒作行为,严厉打击短线操纵。第 3 季,共对 3 家上市公司及其相关人员 进行了公开谴责, 21 家公司及其相关人员进行了通报批评,完成异常交易调查 185 起,进行限制账户交易多起。
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