中國證監會兩高官先後預警金融風險

【看中國2017年1月23日訊】近日，中國證監會副主席李超、方星海在不同場所說了同一件事，即今年最大的經濟風險在金融業。1月19日，李超表示，證監會將確保不發生系統性金融風險。

同日，方星海在瑞士達沃斯接受媒體專訪時表示，2017年中國最大的風險來自金融行業。過去幾年中國實施擴張性貨幣政策，積累了一些風險。

1月20日，中國證監會新聞發言人張曉軍在新聞發布會上表示，上市公司在融資方面問題突出，表現為部分公司過度融資、融資機構不合理、資金使用隨意性大、使用效率低。下一步，證監會將嚴格限制上市公司頻繁融資，以及融資額度過大的情況，將加強監管。

1月19日，中國證券投資基金業協會官網發布消息稱，對涉嫌通過網路平臺從事違法證券業務的6傢俬募基金管理人予以註銷登記，對為違法證券業務活動提供便利的廈門國貿資產管理有限公司採取暫停備案6個月的紀律處分。私募基金管理人註銷登記的情況記入行業誠信檔案，在不良記錄消除前，不得重新登記。

據私募圈人士透露，這或是2015年股市劇烈波動以來，證監會首次對私募場外配資行為進行查處。這位人士提醒，雖然到現在才公布，但由於調查行為耗時較久，這批場外配資行為或仍發生在2015年。

2016年，中國證監會行政處罰涉訴案件共43件，連續三年創歷史新高。涉訴案件呈現多樣化、新穎化趨勢，案件類型既包括信息披露等傳統案件，也包括編造傳播虛假信息、上市公司大股東違法減持股票等歷史上首次涉訴的新型案件，並無司法審查先例可循。

張曉軍稱，2016年，在法院對涉及證監會行政處罰的24件案件中，證監會勝訴16件，原告主動撤訴6件，一審敗訴2件（涉及同一處罰決定）。對一審敗訴的案件，證監會已提起上訴。

當日，證監會再次發布消息，對4宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗內幕交易案，1宗內幕交易及短線交易案，1宗中介機構違法違規案，1宗利用未公開信息交易案。

去年中共政治局多次會議均提出「防範化解金融風險隱患」。尤其在去年底的中共中央經濟工作會議上，更是提出要把防控金融風險放到更加重要的位置，下決心處置一批風險點，著力防控資產泡沫，提高和改進監管能力，確保不發生系統性金融風險。

(文章僅代表作者個人立場和觀點)