【看中國2024年9月23日訊】（法廣RFI）據彭博社援引知情人士報導稱，在美聯儲對花旗銀行的數據管理和風險控制進行處罰後，花旗集團在中國的擴張計畫於美國監管機構那裡遇到了障礙。花旗銀行成立獨立證券公司的計畫面臨延誤，因為它還沒有收到美聯儲出具的證明其監管地位的許可函，而這是中國當局所要求的。知情人士表示，花旗銀行在今年7月被處以合計1.36億美元的罰款後，已被指示在國內解決其數據管理問題。
近年來，由於地緣政治緊張局勢加劇、經濟增長放緩、基金募集活動減少等原因，包括高盛集團和摩根大通在內的全球金融機構在中國的證券業務受到了阻礙。上述知情人士表示，花旗集團正繼續與中國證券監管機構商討設立該業務的事宜，目前沒有撤回申請的計畫。這些人士說，情況是多變的，可能會發生變化。總部位於紐約的花旗銀行在一份聲明中說：「我們無法就我們與監管機構就正進行的在中國獲得證券執照的過程所進行的對話發表評論」。
美國貨幣總稽核辦公室（OCC）拒絕置評，美聯儲也沒有回應置評請求。今年，中國企業在境內上市共募集資金764億元人民幣（合108億美元），比2022年的峰值下降了88%，數百家企業取消了首次公開募股。
即便如此，這一延遲對花旗集團也是一個打擊，它是華爾街少數幾家在中國沒有證券業務的大公司之一。此外，由於中國新的安全法規要求銀行在獲得在岸業務許可前隔離國內數據，花旗集團的擴張計畫也因此推遲。熟悉情況的人士早些時候說，花旗集團最初的目標是在2023年年中啟動和運行投資銀行業務，後來又將目標推遲到了今年年底。
根據中國法律，外資銀行必須滿足幾個條件才能在其境內開展業務，包括在過去三年中沒有重大監管罰款、在管理證券業務方面具有豐富的經驗和充足的資本。上述人士說，中國證監會官員已重申支持花旗銀行在華擴張。
美聯儲今年7月對花旗集團的違規執法行為進行了處罰。該銀行被勒令向美聯儲支付6100萬美元，向美國貨幣總稽核辦公室支付約7500萬美元。這些罰款源於2020年的連續監管行動，當時 美國貨幣總稽核辦公室因花旗銀行在風險管理、數據治理計畫和內部控制方面存在缺陷而對其處以4億美元的罰款。
花旗集團沒有承認或否認這些指控。美聯儲當時表示，該銀行正「採取措施糾正違規行為」，以符合合規要求。花旗銀行在宣布退出零售銀行業務後，於2021年底向中國監管機構提交了成立新業務的初步文件。該行的目標是將在岸員工人數增加到100多人，最初將重點放在以人民幣計價的股票承銷和期貨交易上。花旗集團已為旗下的證券公司招聘了一名首席執行官、一名首席財務官和一名首席合規官。
花旗集團進入中國證券市場的時間較晚，在北京從2020年開始允許外資完全控股金融服務公司後，花旗集團解散了與東方證券的投資銀行合資企業，並尋求開展自己的業務。作為全球重組的一部分，這家美國銀行關閉了其在中國的消費者銀行網路，並於去年將其零售財富管理組合出售給匯豐控股。不過，花旗集團財富管理主管西格（Andy Sieg）上週早些時候表示，由於看好香港及其與中國大陸大灣區的聯繫，該行計畫在香港增加人才。
文章來源：法廣RFI
責任編輯:辛荷
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