美司法部严惩违反信息规定公司 爱立信被重罚2亿(图)

据行业规定，证券公司必须建立监控系统，以便监管机构审查它们没有规避反欺诈或反垄断法。（图片来源: Adobe stock）

【williamhill官网 2023年3月4日讯】（williamhill官网 记者程帆编译综合报导）美国联邦政府目前正试图加强对企业的“个人通讯设备及应用程序使用”监管制度。

据路透社的报导，美司法部刑事司助理总检察长波利特（Kenneth Polite）在3月3日（周五）出席美国律师协会（ABA）的会议时表示，任何企业如果现在还没有对员工使用私人手机或WhatsApp等应用程序办公的相关规定，该公司将会被处比之前更严厉的惩罚。

事实上，随着WhatsApp等移动通信应用软件的迅速发展，尤其在新冠爆发后，居家办公的人数增多，令监管暴露出很多问题。如果企业不保留职员的通讯记录，那么在调查违规案件时就比较复杂。

例如，在2021年底，摩根大通就因大范围和长期未能保存书面通信记录受到处罚。根据此前的报导，该公司职员曾通过个人通讯发送商业秘密信息等，因此被美国证监会（SEC）处以高额罚款。随后，证监会开始系统地检查100多个顶级交易员和银行家的私人手机。包括，汇丰控股有限公司、高盛集团和花旗集团等。

据行业规定，证券公司必须建立监控系统，并将书面通信存盘，以便监管机构能够确保这些公司没有规避反欺诈或反垄断法。

美国的《证券交易法》甚至规定了交易员和经纪人必须以“不可改写、不可擦除的格式”保存一些记录，以及需要保存多长时间。

但SEC主席詹斯勒（Gary Gensler）表示，“不幸的是，我们在金融市场上不断看到使用非官方通信渠道犯下的违规行为。

波利特也对路透社表示，“其实，许多公司内部根本就没有相对健全的规定”。

据悉，司法部将进一步评估公司如何就使用程序平台开展业务，以及如何指导其员工遵守这些规定。

除此之外，据《华尔街日报》的报导，司法部在3月2日（周四）宣布，因瑞典通讯商爱立信（Ericsson）违反了美国的《反海外腐败法》，进行了行贿、伪造账簿和记录等违规的会计手段，必须支付2.067亿美元的处罚金。此外，爱立信还同意，将独立合规监督员的任期延长一年。

在2019年，爱立信曾同意支付超过10亿美元以解决美国机构对其在2000年至2016年的贿赂调查案件。该调查涉及了爱立信在中国、越南、吉布提等处的业务。不过，该公司并没有充分披露与在中国和吉布提有关的事实资讯证据。

司法部在周四还指控，违反也没有报告其与在伊拉克活动有关的证据。但这些活动可能违反了《反海外腐败法》(Foreign Corrupt Practices Act)。

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