美國聯邦檢察官調查銀行股賣空行為(圖)

美國監管機構正在評估賣空者潛在市場操縱的行為。（图片来源: Getty Images）

【williamhill官网 2023年5月14日讯】（看中國記者程帆編譯綜合報導）因上週美國多家銀行股價暴跌停牌，引起拜登政府和監管機構的關切。日前，華盛頓聯邦檢察官展開了對銀行股賣空活動的調查。有消息人士透露，該部門正在尋找背後可能的市場操縱。

據路透社報導，這些波動是自3月以來，全美排名第十六的矽谷銀行（SVB）和最大的加密貨幣簽名銀行（Signature Bank）先後倒閉，給整個銀行系統造成衝擊而出現的連鎖反應。

有知情者透露，賣空者（通過押注股價下跌獲利的交易員）活動是司法部「感興趣的領域」。他們需要找出潛在的證券市場操縱行為。此前，刑事檢察官的審查從未被報導過，這增加了潛在不法行為者的風險。

目前，其他監管機構也在評估賣空者的潛在市場操縱。

美國聯邦證券管理委員會（SEC）主席詹斯勒（Gary Gensler）表示，在一個經濟不穩定的時期，該委員會將對任何可能威脅投資人、資本形成或市場的不當行為，進行徹查。

通常，賣空者會支付一筆費用借入估值過高的股票並立即賣出，並在未來以更低的價格買回這些股票，再還給借出股票的機構，從中賺取差價。但也有一些賣空者，會購買做空期權或掉期產品。

根據分析公司Ortex的數據顯示，做空者在5月4日通過做空股價暴跌的幾家銀行，獲利3.789億美元。

其中，西太平洋合眾銀行（PacWest Bancorp.）在當日早盤跌近45%，因波動停牌。這家機構在前一天盤後股價意外跌逾55%。此外，阿萊恩斯西部銀行（Western Alliance）也暴跌38%。

就在同一天，第一地平線銀行（First Horizo​​n）終止了與加拿大第二大銀行道明銀行（TD Bank）的合併協議後，盤前交易中幾近50%腰斬。這加劇了投資者對地區性銀行健康狀況的擔憂。

批評人士指出，空頭傷害了公司。律師事務所沃奇爾立普頓（Wachtell,Lipton,Rosen&Katz）呼籲，SEC應限制對金融機構的賣空交易，以加強監管其定義的「協作賣空攻擊」（coordinated short attacks）。

可空頭和其支持者們認為，他們對上市公司起到了重要的制約作用。

消息人士說，啟動正式調查的要求非常高，尚不清楚檢方是否會提出指控。司法部發言人未立即回應置評請求。

上週，消費者銀行家協會（CBA）總裁兼執行長瓊森（Lindsey Johnson）表示，美國的銀行產業體質依然強勁，監管部門應該指出激進投資者（activist investors）的不道德行為，防止一些人在市場不穩定時藉機佔便宜。

美國銀行家協會（American Bankers Association）也敦促SEC調查「大量」賣空銀行股的行為。並提及，「我們注意到，社交媒體對各大銀行和整個行業發展的評價似乎與金融現狀不符。」

(文章僅代表作者個人立場和觀點)