國家開發銀行副行長王益被雙規始末詳情

2008-06-16 07:18 6月13日，北京的天氣陰沉沉。

陰暗了一整天的北京，在17時，終於在雷電交加中下起了大雨。而位於北京阜成門外大街上的國家開發銀行總行的大樓頓時籠罩在瓢潑大雨中。

國家開發銀行副行長、前證監會副主席王益被正式"雙規"已經5天，仍然沒有正式消息。

王益在端午節(6月8日)被"雙規"，離湧金系掌門人魏東跳樓整整40天。王益曾擔任薄一波的秘書。薄一波於2007年1月15日逝世。

今年5月10日，理財一週曾以《魏東之死:券商流下第一滴血》為題，對廣發證券、國金證券、太平洋證券進行了重點報導。

1個月後，王益被"雙規"，隨著調查的深入，期間的利益食物鏈亦逐漸浮出水面。

"此次調查王益只是個開始，"知情人士告訴記者，"因為涉及的利益群體錯綜複雜。"

國開行:改革路上的國資黑洞

"王益出事可能與國開行商業化改革也有關係。"知情人向理財一週透露。

該知情人表示，2008年年初，國開行改制計畫進入了實質性階段，而在審查有關賬目時，發現銀行賬目有違規操作嫌疑，有導致國資流失的可能，於是此事被報到中紀委查辦，從而牽扯到了王益。而在調查王益期間，又發現其胞弟王磊曾不當收受證券某公司"高額財務顧問費"。案情暴露後，辦案人員順籐摸瓜，發現王益多年來在證券市場中的大量問題。

"國開行改革的具體(細化)方案本來預計5月出臺，但目前仍沒有確切消息。"一位消息人士向記者透露目前國開行改革方案的威廉亚洲官网 進展時說。

而原定於2008年4月公布的2007年國開行年報也一再推遲發布。一位接近國開行的專家預測:"前段時間國家開發銀行正進行清產核資，重新對賬目進行核查，而王益被‘雙規'，年報估計還將推遲。"

原因與其多年來在證券市場的違規違法活動直接相關。其中廣發證券借殼內幕交易、太平洋證券的蹊蹺上市等，都與王益頗有瓜葛，而湧金系亦與王益關係密切。

今年52歲的王益在證券監管機構任職8年。1992年至1995年任國務院證券委辦公室副主任，1995年11月至1999年2月任中國證監會副主席，分管股票發行、基金等重要部門。

1999年2月，王益從證監會調任國開行任副行長。"在中國證監會任職的三年多時間裏，王益在證券界結交了深厚的人脈關係。"一位證券專家表示。

廣發借殼:董正青坦白相關人士

前廣發證券總裁董正青涉嫌內幕交易被調查過程中，證監會仍然在給廣發證券上市的希望。知情人士透露，董正青坦白了"相關人士"。

事發借殼

2008年6月10日，和之前的每個星期一一樣，S延邊路(000776)再次發布公告，公告內容亦隻字未變:股改方案已經上報中國證監會，正在審批中，尚無威廉亚洲官网 進展。

唯一的變化在於以往都會在星期一發布，但是由於這次端午節放假，星期二開市以至延遲。

S延邊路最後一次停牌，已經過去近20個月了。

再往前回溯，上證指數在2005年探底998點後開始穩步向上走，股權分置改革大刀闊斧地展開。2006年6月5日，S延邊路公告承認控股股東吉林敖東"正與廣發證券就借殼公司上市事宜進行溝通磋商"。

先於公告反應的是其股票二級市場的異動。4月26日，S延邊路以2.86元開盤，收於3.15元，上漲7.88%，此後S延邊路更是連續拉出5個漲停板，且成交量持續放大。

值得注意的是，在此期間已有媒體報導廣發證券將借殼S延邊路。但是S延邊路對此進行了否定。在5月11日的澄清公告裡如此表示，"未與廣發證券就借殼事項有過任何接觸"。

之後，S延邊路在停牌(6月3日)前的三個交易日裡，又拉了3個漲停板。在斷斷續續的停牌復牌中，S延邊路一共經過了30個交易日，其中出現了11個漲停板，其股價也從啟動時的2.86元上漲到10.55元。

在另一方面，從2006年3月31日至2006年6月2日(第一次停牌前)，S延邊路前十大流通股東除了吉林敖東外來了個"集體大換血"，其中有以臧宏鋒為首的7名自然人，另外是聯通創業投資股份有限公司、中國建設銀行-華富競爭力優選混合型證券投資基金。

在此過程中，S延邊路十大流通股東之列前後不一的公告令投資者大為不滿，也受到了媒體的廣泛質疑。

針對這一異相，2006年7月31日，深交所正式發函要求調查此事，並要求公司提供相關材料和數據。然而最終並沒有得出一個確定而具體的結論。

此時，權威人士透露，廣發證券借殼上市計畫已經獲有關方面"原則同意"。對此，著名財經評論家水皮表示，管理層一定要為廣發證券正身，為其正名。現在連子丑寅卯都沒查出來，借殼上市計畫卻已獲有關方面"原則同意"，這代表什麼？這代表廣發證券給了深圳證券交易所一個大耳光:我叫你查？！叫深交所多難堪，很狼狽啊！如果我是深交所所長張育軍，會覺得很難抬頭做人！

2007年，有媒體再次報導廣發證券借殼上市即將獲得證監會的批准。與此同時市場上也盛傳廣發證券高管炒股，尤其驚心的是廣發證券總裁董正青其弟買入200多萬股S延邊路獲利億元。

對於董正青其弟買入S延邊路股票的時間，後來有媒體表示，董正青弟弟通過二級市場的獲利主要在2006年3月31日至2006年6月2日這一時間。

而在其弟弟買入S延邊路併進入十大流通股東之列得到證實後，董正青在接受《經濟觀察報》採訪時表示:"我承認我弟弟確實購買了S延邊路，但這是他個人的行為，我可以肯定而負責任地說，‘我沒有參與內幕交易'，我相信事情總會有水落石出的時候。"

董正青特別聲明:"雖然我弟弟買入S延邊路股票，但是對於廣發借殼S延邊路的事情，我從來沒有向家人、親屬透露，至於他們是否買、為什麼要買，我當時確實一點都不知情。"

被人舉報

2006年9月26日，S延邊路關於廣發證券借殼方案公布，10月11日復牌後又連續拉了3個漲停，10月20日被再次停牌。此後至今再也沒有復牌。

同樣是在該年的10月，證監會稽查局派員赴廣東展開調查，由廣東省證監局配合。證監會稽查局人員甚至曾赴吉林長春，傳召S延邊路第一大股東吉林敖東的高管談話問訊。

按照當時媒體的說法，對於傳言--上述高管買S延邊路股票--的調查證實，一線監管部門--深交所已經調查過多次，證監會稽查二局也有數遍的調查，公司高管幾乎都被叫去問話。據悉，董正青與稽查二局的談話有一次甚至長達9個小時。

"舉報我的材料下至居委會，上至高層，都送到過。"6月1日，身陷內幕交易調查的前廣發證券總裁董正青，在宣布他辭職的內部視頻電話會議上如是說。

"2006年12月，我在證監會看到了這麼份舉報材料。"知情人士告訴記者，那個時候，證監會有關官員正在考慮加快批准廣發借殼上市。

調查升級

2007年5月29日晚7時，中央電視臺"新聞聯播"播發了一條消息--"中國證監會對廣發證券借殼S延邊路相關方涉嫌內幕交易和其他形式犯罪的當事人及涉嫌犯罪的證據和線索已經移交公安機關，並提請司法機關依法追究其刑事責任。"

2007年5月30日，財政部宣布上調印花稅。當天股市大跌6.5%。隨後三個交易日繼續大跌。

2007年6月1日，廣發證券總裁董正青提請辭職。公司董事會委任常務副總裁李建勇代行總裁職務。

三天後，證監會向S延邊路、吉林敖東發出《行政處罰事先告知書》，就其在2006年5月間未及時披露股權收購等信息，對兩家公司及其高管作出處罰決定。

2007年6月5日下午至6月6日凌晨，十餘名廣發證券工作人員陸續被公安人員帶走"協助調查"。

據《財經》報導，董正青出事之前，證監會機構部及廣東證監局官員曾親往廣發證券，與公司董事謀面。

在這個過程中值得一提的是，在"新聞聯播"發布有關廣發證券的調查進展之前，公安部證券犯罪偵查局已經制定了詳細的調查計畫，其中包括涉案者控制歸案。但是消息公布後，原計畫需要重新調整。

時隔一年之後，S延邊路仍在停牌中，而據相關媒體報導，5月23日，廣州市天河區人民檢察院已對此案依法提起公訴，同董一起作為被告的還有董德偉和趙書亞兩人。

據悉，相關部門調查發現，董正青曾利用其廣發證券總裁一職的便利，將該公司擬借殼S延邊路上市的信息提前告訴董德偉和趙書亞。在董正青內幕消息的幫助下，董德偉和趙書亞曾多次買入和賣出S延邊路。

而據上述知情人士透露，廣發證券沒有如願借殼成功上市，總裁董正青亦受到調查，因此董向有關部門坦承了涉嫌的相關人士。

國金證券：湧金系掌門人魏東自殺

"湧金系"掌門人魏東2008年4月29日留下遺書自殺，留下300億元巨額資產。除了國金證券和九芝堂集團，湧金還參股了清華同方威視等6家公司。

而旗下國金證券董事長雷波(王益在證監會時期的秘書)被媒體緊盯。

國金證券借殼上市

湧金系的真正發展始於湖南。

1999年2月，在湖南九屆人大第二次會議上，儲波當選為湖南省長。也是在該年，湖南湧金投資(控股)有限公司成立，湖南湧金後來成為湧金系的核心投資平臺。

1999年11月到2001年3月，湧金參與了多家上市公司的IPO,兩年時間內，湧金通過戰略配售獲得了1.4億左右的利潤。

2002年1月，湖南湧金並購長沙九芝堂集團，控制九芝堂(000989)。不過對國金證券的投資則是魏東最妙的手筆。

2007年3月29日，當廣發證券還在為涉嫌內幕交易的調查所困擾時，成都建投(600109)復牌並改名國金證券。從而成為第一例成功借殼上市的券商。

國金證券的原名為成都證券。巴曙松和王文強一年前(2007年6月)曾經寫過一篇《湧金繫上岸》的文章，裡面對國金證券的歷程有著清晰的描述--

"2005年，中國證券市場正處於黎明前的黑暗中，券商行業整體低迷，湧金系卻在7月中旬控股成都證券，並為其成功增資擴股。新股東出資額和持股比例分別為:清華控股有限公司出資1億元(佔總股本的20%)、湖南湧金出資1億元(佔總股本的20%)、九芝堂集團出資9000萬元(佔總股本的18%)、上海鵬欣建築安裝工程有限公司出資6741萬元(佔總股本的13.482%)、衡平信託出資1459萬元(佔總股本的2.918%)，這讓成都證券的資本金由 1.28億元上升至5億元。而由於湖南湧金、九芝堂集團兩家股東共持有成都證券38%的股權，當時市場即將湧金看成是成都證券的實際控制人(後來這部分股權全部由九芝堂集團持有)。

2005年4月，成都證券在深交所的會員名字去掉‘經紀'二字，變更為‘成都證券有限責任公司'，比照綜合類券商經營。日後，成都證券更名為‘國金證券有限公司'。2006年7月，國金證券獲規範類證券公司資格；12月，國金證券成功借殼成都建投，並完成了股改。

2007年3月，成都建投復牌後首日暴漲129.6%，成為中國第一高價金融股，讓國金證券的股東獲利不菲。以2007年5月17日收盤價79.27元計，九芝堂集團持有成都建投3348.27萬股的市值已高達26.54億元。因湧金系持有九芝堂集團49%股權，因此其間接持有的成都建投市值約為13億元。"

另一方面，通過成都建投過去三年的公告不難看出，自2005年以後他們一直在清理資產，至2006年8月公告停牌時止，成都建投基本上是一個空殼資源； 2006年9月刊登國金借殼上市公告；2006年10月股權分置改革，2006年10月向湧金系控制的三家公司增發7500萬股，每股6.44元，相當於流通股份的三倍，而向舒卡股份增發限售期只有12個月。

魏東自殺

實際上，關於國金證券上市的質疑一直都存在。

歸納起來，關於國金證券的疑問主要有如下兩點:其一，國金證券是分拆作兩次上市的；其二，2006年12月8日管理層批復國金合併原成都建投，當時國金證券57.76%的股權經審計被作價6.6億元，而2007年10月，國金證券的最高市值為400億元。

而在魏東自殺後，有關相關監管部門正在查處國金證券的說法更是流傳開來。不過，當時國金證券董事長雷波公開表示，魏東及湧金旗下的公司都沒有受到任何部門、任何機構的調查。

直至今日，究竟是誰掌舵魏東留下來的湧金系亦未明確。據湧金集團網站顯示，除了國金證券和九芝堂集團，湧金還參股了北青傳媒、清華同方威視、萬方數據等6家公司。

此外，另有兩點值得玩味。

其一，言論。魏東在其遺書裡這樣寫道:"近期外部環境又給了我巨大的壓力，強迫性的動作，強迫性的思維，如影隨形，幾乎時時刻刻困擾著我，伴隨著嚴重的失眠和抑鬱，使我無法面對生活，對於未來能否擺脫它毫無信心，而且長此以往會拖累我的愛人，我的家庭不堪重負。"

國金證券首席經濟學家金岩石見到遺書則如此回應:"一個在亂世中崛起的金融奇才，退一步也能踏著彼特·林奇的足跡淡出股市，又何須如此輕生？我在想像你擱筆後走向死亡的一刻，不知面帶微笑，還是面無表情？在那揮之不去的壓力之下，你撒手人寰，難道我不該問問這‘壓力'何以如此無情？"

其二，國金證券現任董事長雷波，是王益在證監會時期的秘書。此外，魏東的哥哥魏鋒是王益演唱會《神州頌》的策劃人之一。

2007年9月初，由王益創作的《神州頌》作為中國國家交響樂團2007年至2008年音樂季的開篇曲在北京音樂廳進行了演出。此前，《神州頌》音樂會的演出已在北京、廣州、深圳、上海等全國各城市進行了近30場。

"現場觀眾熱烈的情緒超出想像，出現了觀眾‘失控'、票房‘爆棚'的場面。"一位當時參加過演出的人員向記者描述說。

一位從沒接受過正規音樂教育的"外行"如何能夠剛"出道"就"一鳴驚人"？而大型交響樂曲《神州頌》作曲人卻是一個從未受過專業音樂教育，不識曲譜的金融界官員--曾任中國證監會副主席、現任國家開發銀行副行長的王益。

"我是‘非著名'作曲家。"王益曾謙虛地向採訪過他的記者說。

為了能廣泛宣傳《神州頌》，2007年11月，王益在其國開行辦公室召開了一個小型"新聞發布會"，有近十家媒體參加。"但是比起明星的發布會來說規模還是小了些，畢竟是在機關嘛。"一參加該發布會的媒體人士昨天向理財一週記者回憶說。

"王益談起他的《神州頌》就顯得很興奮，他說《神州頌》就是要提供一種合理、健康的方式宣泄中國人的自尊、自信和自豪感。"上述媒體人表示，當時並沒有感覺王益有什麼異常反應。

據資料顯示，作為高考恢復初年的大學生，1984年，王益接連完成了北京大學歷史系本科、研究生學習，1985年進入中央顧問委員會辦公廳任秘書，1992年起，轉任國務院證券委辦公室副主任，期間開始攻讀西南財經大學經濟學專業博士。

太平洋證券：神秘的股東

魏東哥哥魏鋒參與的明天系，在太平洋上市場過程中扮演重要角色。而王益弟弟王磊為法人代表的天津市順盈科技投資諮詢有限公司，也持有太平洋證券1%原始股。

"新模式"疑問

2007年最後一個交易日，太平洋證券(601099)登陸上交所，在四年不到的時間裏，完成了增資、換股、上市的三級跳。

除了上市模式外，其董事和高管有諸多身份扎眼的人士是其另一特色。

董事塗建，1997年時身為德恆律師事務所合夥人、上海分所主任，被聘請擔任為上交所首席法律顧問。

獨立董事王連洲，基金法的起草組長，先後擔任全國人大財經委員會辦公室財經組組長、辦公室副主任、經濟法室副主任等職。

總經理王超，曾任證監會法律部主任，證監會杭州特派辦主任、黨委書記，證監會稽查一局局長等職。

關於太平洋上市，2008年3月份《證券市場週刊》記者李德林採寫文章《誰批准了太平洋上市》，對其進行了第二次公開的質疑。

根據李德林博客裡的說法，實際上"早在2007年5月12日，《證券市場週刊》就率先質疑太平洋證券藉助雲大科技股改上市是一場利益瓜分的盛宴......那文章發表後，太平洋證券的上市遭遇卡殼......"

在《誰批准了太平洋上市》一文裡，李德林提出了如下疑問:

其一、既不是借殼也不是IPO。從太平洋上市後新代碼看出不是借殼上市。而太平洋的業績不符合IPO條件，根據《首次公開發行股票並上市管理辦法》第33 條規定的發行人應當至少符合下列條件之一:"最近3個會計年度淨利潤均為正數且累計超過人民幣3000萬元，淨利潤以扣除非經常性損益前後較低者為計算依據。"而太平洋2004年到2006年淨利潤依次為-1623萬元、-20051萬元、13192萬元，顯然不符合。

其二、太平洋增資擴股時，太平洋證券名義上的第一大股東北京璽萌置業有限公司2004年的負債率為95.93%、2005年為85.74%、2006年為 87.05%；股東中儲股份(600787)在上述三年的負債率分別為52.35%、50.05%、64.71%。這和《證券公司管理辦法》第九條規定相違背，即直接或間接持有證券公司5%以上股份或負債總額達到淨資產50%以上的不具備股東資格。

不過，根據《財經》雜誌說法，有證監會官員稱之為股改中的特例，但是難以複製的"特例"。

也是在2007年最後一月，證監會的人事發生了變動。

證監會前副主席屠光紹於2007年12月份來到上海任副市長職務。

2008年2月份，證監會宣布新的人事任命。原主席助理兼發行監管部主任姚剛出任中國證監會副主席。原上海證券交易所黨委副書記朱從玖出任主席助理。深圳證券交易所總經理張育軍接掌上海證券交易所，宋麗萍接任深圳證券交易所總經理職務。

股東神秘

根據知情人透露，在太平洋證券籌劃上市前後，該公司進行了兩輪增資擴股，股本擴大了1倍，股東數量也增加到16家。

據《財經》報導，太平洋證券上市的程序問題，早在今年年初就被舉報至有關紀檢部門。舉報稱，證監會、雲南國資局的官員涉嫌內幕交易，在股改之前曾購入太平洋證券原始股。

據瞭解，"湧金系"魏東的哥哥魏鋒還是明天系泰山控股的股東之一。而明天繫在太平洋蹊蹺上市中是關鍵的一個角色。"太平洋證券在上市前以每股1元的價格轉讓將近3000萬的股權，這實際上是‘明天系'跟當地利益集團的一種妥協。"上述知情人士稱。

天津市順盈科技投資諮詢有限公司(出資1503萬元，下稱天津順盈)，持太平洋證券原始股的1%。該公司註冊於2001年，註冊時的法人代表即為王益胞弟王磊，後將主要股權轉讓至其胞妹王薇。之後王薇亦於2007年5月16日名義退出。2008年3月18日，該公司股東會決議，原股東再次將股權轉讓給宗建文、覃偉橋兩位法律界人士。

6月12日，覃偉橋在接受《理財一週》採訪時反覆表示"現在已經不是了"、"我沒幹事，不怕受到牽連"。據他介紹，在3月份的時候確實把股權轉到他的名義下，但是幾天後就轉走了，他都簽過字。至於從誰那裡轉到他名義下，又轉到哪裡，他拒絕回答。

今年2月，王益在國開行的一位前任秘書因受賄數萬元受到調查。相關案件進一步顯示，王益胞弟王磊曾不當收受"高額財務顧問費"。

2007年3月11日，《鄭州日報》報導，"6日至7日，國家開發銀行總行副行長王益一行來我市考察縣域經濟和鄭東新區建設。據悉，今年該行將為鄭州基礎設施建設及文化產業發展提供25億元資金支持。"

證監會：金融監管風暴來臨

2008年6月12日，上證指數收於2957點。這是一年多來第一次收於3000點以下。

進入2008年以來，上證指數更是加速下跌，跌幅達到44 %。與此同時，隨著監管在不斷深入，資本市場不斷有消息爆出--

今年2月，王益在國開行的一位前任秘書因受賄數萬元受到調查。

據知情人透露，在3月底，王益的胞弟王磊就已經被"控制"。

4月份，有關國家開發銀行的某高層被調查傳言再度流傳，後被媒體澄清。

4月中旬的時候，證監會某官員被"上麵人叫去談話"，原本是可能被"雙規"的，恰恰時值股指飛流直下3000點，有領導以"股市下跌關頭雙規證監會以及證監會前官員可能導致民憤"而"保了下來"。

4月29日，資本市場江湖中的最後一個"大佬"，湧金系掌門人魏東在北京中海紫金苑九樓的家中墜落，留下來謎一樣的死因和諸多猜測。

5月7日，某證監會前官員接受調查的說法再次流行，當日上證指數大跌5.52%。

6月11日，"經中央批准"，現任國家開發銀行副行長王益已經於端午節期間被"雙規"。

6月12日，據《財經》報導，國開行副行長、前證監會副主席王益於6月8日晚被正式"雙規"，原因與其多年來在證券市場的違規違法活動直接相關。

6月中旬，廣發證券前董事長董正青因涉嫌內幕交易，廣州市天河區人民法院將對此進行第一次開庭審理。距離公安部深入調查廣發證券內幕交易一年，距離S延邊路公告廣發證券磋商借殼事宜兩年。

證監會面臨考驗。

王益簡歷

出生於1956年4月1日
籍貫:雲南劍川
出生地:雲南龍陵
政治面貌:中共黨員
現職務:國家開發銀行副行長(副部級)

主要學歷:

1978.9-1984.2:北京大學歷史系本科、碩士研究生，分別獲學士和碩士學位；
1994.9-1996.9:西南財經大學經濟學博士，並獲博士學位。

主要工作經歷:

1985.11-1992.9:中央顧問委員會辦公廳；
1992.10-1995.10:國務院證券委辦公室副主任；
1995.11-1999.2:中國證監會副主席；
1999.2-案發前:國家開發銀行副行長。